美国法律中有关艺术品真伪的明示担保 及违约问题(一)
文_吕晓晓
在涉及假冒艺术品的案例中，一般有以下几种情况：一是伪造一幅作品，或伪造艺术家的签名、作品的相关文件，使购买者相信这是某艺术家的真迹；二是仿作，包括临摹复制的作品，或者与某“大师”风格相似，出自同一艺术流派的作品，有时一些仿作可能会因被错误地鉴定为“大师”原作而被出售；第三种情况是(非艺术家本人)更改的作品(alteredart)，包括把过大尺寸的作品裁开、补完未完成的作品等为了促进销售或提升市场价值而采取的手段。不论是在私人交易还是公开拍卖中，对许多艺术品的购买者来说，更关心的大概是一旦买到上述假冒艺术品，是否能通过法律途径得到相关赔偿。在美国，相关案例的审理大多是根据《统一商法典》(TheUniform Commercial Code, UCC)中所规定的担保条款，以及参考由之前案例确立下来的原则来进行判定。
《统一商法典》中明示担保条款(§2-313)规定，“(1)卖方向买方做出的对事实的确认或允诺，如果与货物有关并成为交易基本组成部分，即为设置了该货物将与其相符的明示担保；(2)对货物的任何说明，如果成为交易基本组成部分，既为设置了该货物将与其相符的明示担保；⋯⋯但是，仅仅是对货物价值的确认，或者仅仅作为卖方对货物的意见或赞赏性的陈述，并不设置担保。”上述规定应用到艺术品交易中，则会有以下问题，如：在图录上注明艺术家的姓名，是否属于明示担保？或者卖方对于艺术品所做出的说明是仅属于“意见”还是“明示担保”？以及在什么情况下，卖方所做的描述或说明构成交易的基本组成部分？
在巴罗格诉夏威夷中心艺术画廊【Balog v. Center ArtGallery-Hawaii, Inc., 745F. Supp. 1556. (1990)】一案中，在对上述问题进行判断时，法官回溯了之前的相关案例，并从中寻求可以依据的原则。此案中的原告是私人收藏家，在夏威夷旅行期间参观了被告的一所画廊。在接下来的几年间，原告购买了一系列声称为达利亲笔签名的原版版画和雕塑原作，并收到被告发来的“秘密鉴定证书”。之后，原告从新闻报道中获悉其购买作品可能为伪作，在进行调查后遂提起诉讼。
对于将艺术家的名字作为某幅画的作者写在图录上，是否构成对作品真伪及作者身份的明示担保，法官首先回溯了两个早期案例——1797年的钱德温诉斯莱德案【Jendwine v. Slade, 170 Eng. Rep. 459(Nisi Prius1797)】，和1836年鲍尔诉巴勒姆案【 Power v. Barham, 111 Eng.Rep. 865(K.B. 1836)】。前一案例中的法官认为，对于几个世纪之前的艺术品来说，不太可能确认其是否出自某艺术家之手，因此，说它是某艺术家的作品只能算是一种“意见”表达，而不能构成担保；而在后一案例，因为案中所涉作品为18世纪风景画家卡纳莱托(Canaletto)的作品，法官认为，对于相对近代的作品来说，作品的真伪是可以确定的，因此，对作者身份的声明，能够构成明示担保。
但是，卖方做出的说明究竟是对事实的确认，还是仅为一种判断“意见”，始终是困扰艺术及法律界的一个问题。纽约州在1966年特别针对艺术品交易通过一项法案，试图补充《统一商法典》的规定。该法案规定，艺术商在向(非艺术商的)买方出售艺术品时，其对作品与作者的说明构成明示担保。法律认为(非艺术商的)消费者在试图弄清作品来源时，需要依靠艺术商的专业知识与经验，因此，法律禁止艺术商将其对作者身份的认定仅仅说成是“判断意见”而非对事实的确认，并且禁止为了吸引顾客购买艺术品而“鼓吹”有争议的作品。同时，纽约州的这一法案还规定：艺术商在出售或交换美术作品时向(非艺术商的)买方提交的真品证书或同类文书，视为交易的基础组成部分，即构成明示担保。《纽约州艺术与文化事务法》(NewYork's Arts and Cultural Affairs Law)还对描述作者身份的方式作出了区分(§13.01.3)：真品证书或其他同类文书中下列用语的含义是(a)“本作品为某某作者所作”(Thework is by a named author or has a named authorship)——在没有其他限定词的情况下即明确说明该作品由该作者所作；(b)“本作品推定为某某作者所作”(The work is “attributed to a named author”)——指该作品是与某作者同一时代出现的作品，推定为由该作者所作，但并非绝对由该作者所作；(c)“本作品属于某作者学派”(The work is of the “school of a named author”)——是指该作品是与某作者同一时代出现的，由该作者的学生或门徒所作，但并非该作者本人所作。如果要解除或限制有关作品真伪的明示担保，那么免责声明必须以醒目的书面形式写出，必须把它单独写入一项与确立担保的文字不同的条款中，“用清楚而明确的文字通知购买人，卖方就该艺术品真伪问题不承担任何风险、义务和责任”；一般性的免责条款语言(wordsof general disclaimer)并不足以解除或限制明示担保【§13.01.4(b)(i)】。《纽约州艺术与文化事务法》对于艺术品购买者提供的保护要远高于《统一商法典》，除上述内容外，它还规定了一旦艺术品被证实为赝品，而作品介绍中又未能说明，则对明示担保的解除或限制性条款当属无效【§13.01.4(b)(ii)】。
在道森诉马林纳画廊【Dawson v. G. Malina, Inc., 463F.Supp. 461 (S.D.N.Y.1978)】一案中，第一次对纽约州关于艺术品担保违约的法律进行了司法解释，并且建立了新的判断标准，即艺术商在就艺术品做出相关表述时，是否具有合理的事实依据(reasonablebasis in fact)。
1974年，道森从纽约的马林纳画廊购买了11件中国艺术品。在来往信件、发票等文件中，马林纳提供了各艺术品的说明，并将艺术品归属为某特定历史时期的古董。在一位专家对其中一件古董花瓶提出质疑，并得到其他专家的确认后，道森要求将此花瓶和他不喜欢的另一件花瓶一起退货。马林纳一开始同意，但随后以花瓶经其他专家鉴定为真迹为由，拒绝了道森的退货要求。道森随即将剩下的9件艺术品进行鉴定，发现它们与马林纳所说的年代不符，于是要求全部退货。马林纳只同意道森退掉其中4件艺术品，于是道森以担保违约为由就其余5件艺术品对马林纳提起诉讼。通过上述判断标准，法院发现被告对于其中3件作品的来源并未进行充分调查，构成担保违约，并最后判定取消交易，被告应将相应价款及利息退还原告。
在之后的恩格尔哈德诉达菲【Engelhard v. Duffy, N.Y.L.J.,Oct 27, 1983, at 13 】一案中，道森案中所建立的担保违约判定标准则再次得到确认与遵循。但是需要说明的是，很少有其他州对于艺术品购买者提供像纽约州这样级别的保护，大部分州依然在遵循《统一商法典》及普通法中的相关原则。回到文章开头的案例(Balogv. Center Art Gallery-Hawaii, Inc。)，首先，在这一案例中不存在免责条款的问题，因此法官着重在公平交易及担保违约的问题上；其次，法官认为，在原告与被告之间存在知识、信息不对等的问题，而且被告通过发送“真品证书”等行为，使原告相信并鼓励原告依赖于被告的“专业”知识进行判断且持续购买其艺术品，被告的行为不仅构成对事实的认定，而且属于交易的基本组成部分，法官最后判定被告存在担保违约行为。
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